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这家券商告别"夫妻店" 夫妻二人被迫辞去总经理、副总裁职位

【这】【家】券商告别"夫妻店"!夫妻【二】【人】被迫辞【去】总【经】理、副总裁职位,此【前】刚遭证监【会】重罚

2月26晚间,华林证券公告称,公司董【事】兼副总裁潘宁辞职,【不】再担任公司任何职务。【而】潘宁正【是】现任董【事】【长】、实控【人】林立【的】妻【子】,如今潘宁离开华林证券,宣告【了】业内罕【见】【的】“夫妻店”模式将终结。

此【前】,华林证券【的】董【事】【长】【和】总【经】理曾由林立【一】肩挑,妻【子】潘宁则【不】仅担任董【事】、副总裁【还】兼财务总监。3【个】月【前】,林立辞【去】【了】总【经】理【一】职,仍继续担任董【事】【长】。

【有】【行】业【人】士表示,【不】仅【是】潘宁,整【个】林立【家】族【可】【能】将【全】【面】退【出】管理层【的】【一】切任职。值【得】注意【的】【是】,【在】董【事】【会】决议【中】,【同】【时】【还】公布【了】【一】项重【要】【的】任命——李华强入选公司董【事】,【进】入风控、战略委员【会】,且担任风控委员【会】【主】任委员。

由【于】被证监【会】采取暂停货币增各项业务3【个】月【的】处罚,华林证券至少【要】【到】4月3才【能】【进】【行】货币增业务【的】展业,刚【好】错【过】【了】节【后】股票市场火热【的】【行】情,无【法】【进】【行】货币增开户、【两】融等业务【的】开拓,【可】【能】将【对】其【一】季度【的】业绩【有】【一】【定】影响。

副总裁潘宁辞职,华林告别“夫妻店”模式

2月26晚间,华林证券【发】布公告称,近收【到】公司董【事】兼副总裁潘宁【的】书【面】辞职报告,潘宁因【个】【人】原因申请辞【去】公司董【事】、副总裁、董【事】【会】【下】设风险控制委员【会】【主】任委员及战略与规划委员【会】委员职务,辞职【后】,【不】再担任公司任何职务。

副总裁潘宁正【是】董【事】【长】林立【的】妻【子】,林立通【过】华林证券控股股东深圳市立业集团间接持【有】华林证券17.4亿股,【为】公司实际控制【人】。

林立先【是】通【过】聘请职业【经】理【人】【作】【为】管理团队,管理华林证券。【可】【以】公开查阅【到】【的】资料显示,华林证券职业【经】理【人】团队先【后】【来】【自】【国】泰君安证券、【国】信证券、平安证券。【不】【过】因【种】【种】原因,最终【都】【还】【是】被实际控制【人】林立辞退,【有】【的】甚至闹【得】相当【不】愉快。

最终,实际控制【人】林立亲【自】【出】马,【出】任华林证券董【事】【长】兼总【经】理,【同】【时】让【自】己【的】妻【子】潘宁,担任董【事】、副总裁【还】兼财务总监,开启【了】【行】业罕【见】【的】“夫妻店”模式,【不】【过】“【家】族【生】意”【一】直遭质疑。

2018【年】,华林证券【的】【上】市招股书【中】【也】提【到】,林立夫妇【对】公司【的】常【生】【产】【经】营【有】重【大】影响。

2019【年】11月,华林证券连【发】【多】份公告,实控【人】夫妻林立辞【去】总【经】理(仍继续担任董【事】【长】)、潘宁辞【去】财务总监,但华林证券【的】内控【问】题【一】直存【在】,最终东窗【事】【发】。

公开资料显示,潘宁【于】1984【年】7月【出】【生】,研究【生】【学】历,特许公认【会】计师(ACCA),2009【年】7月参加【工】【作】,先【后】任职【于】东兴证券投资银【行】【部】、【国】联证券投资银【行】【部】;2011【年】5月至2014【年】7月先【后】担任华英证券财务【部】副总【经】理、财务总监、首席风控官。

2014【年】8月【起】,潘宁担任华林【有】限副总裁兼财务总监,2014【年】10月【起】担任华林【有】限董【事】。现任华林证券董【事】、副总裁。

如今潘宁离开华林证券,华林【的】 “夫妻店”模式【也】终【于】走【到】【了】尽头。【有】【行】业【人】士预计,【不】仅【是】潘宁,整【个】林立【家】族【可】【能】将【全】【面】退【出】管理层【的】【一】切任职。

此外,【在】董【事】【会】决议【中】,【还】【有】【一】项重【要】【的】任命——李华强入选公司董【事】,【进】入风控、战略委员【会】,且担任风控委员【会】【主】任委员。

资料显示,李华强【于】 2019【年】8月至今任华林证券执委【会】委员。此【前】,2002【年】至 2011【年】,李华强先【后】担任【方】正证券董【事】【长】兼总裁、华西证券副总裁、华林证券总裁;2011【年】至 2018【年】,先【后】担任【中】央汇金非银【行】【部】资【本】市场处【主】任、祖【国】【中】投证券非执【行】董【事】、【中】信建投证券副董【事】【长】、祖【国】光【大】集团【和】祖【国】光【大】银【行】股份专职董【事】。

此【前】被证监【会】重罚,错【过】节【后】火爆【的】业务拓展

今【年】1月3晚间,华林证券公告称,因公司存【在】七【大】违规【行】【为】,被证监【会】采取货币增各项业务规模3【个】月【的】【行】政监管措施。【而】【全】【部】货币增业务暂停3【个】月,【这】【在】近几【年】证券【行】业处罚史【上】,实属罕【见】,仅次【于】【去】【年】证监【会】摘牌华信证券【全】【部】业务资格【的】最严罚单。

1月10晚间,证监【会】公告称,因华林证券存【在】七【大】违规【问】题,【对】公司董【事】【长】林立采取监管谈话措施。

值【得】注意【的】【是】,【全】【部】货币增业务被叫停3【个】月,【也】意味【着】货币增开户、货币增【两】融、货币增投【行】项目、货币增资管业务、货币增机构业务等【全】【部】无【法】继续拓展,业务【人】员只【能】【在】既【有】【的】存量【中】展业。

如果按照证监【会】1月3【发】布【的】处罚决【定】算【起】,华林证券至少【要】【到】4月3才【能】【进】【行】货币增业务【的】展业。

【而】节【后】股票市场火爆,【两】融连续创货币高,【两】市【成】交量连续破万亿,【对】券商【而】言,无论【是】货币增开户【还】【是】【两】融业务均【有】较【大】【的】增【长】,【而】华林证券刚【好】错【过】,【这】【可】【能】将【对】【一】季度【的】业绩造【成】【一】【定】【的】影响。

【经】证监【会】查明,华林证券【的】七【大】违规【问】题【分】别【为】:

【一】【是】公司章程【以】及各项制度【中】均【没】【有】规【定】各内控【部】门【的】职责【分】【工】。

【二】【是】【对】高级管理【人】员【和】【下】属各单位【进】【行】考察【时】,未由合规总监【出】具书【面】合规性专项考察意【见】。

【三】【是】【对】【子】公司合规管控【不】足,如【从】未【对】【子】公司【进】【行】合规检查;未向另类【子】公司选派合规负责【人】,向私募【子】公司选派【的】合规负责【人】【主】【要】【在】母公司办公。

四【是】未【对】投【行】、资【产】证券化业务等【出】现重【大】风险【可】【能】违规【问】题涉及【的】责任【人】【可】【能】责任【部】门【进】【行】【问】责。

五【是】公司董【事】【会】、监【事】【会】、【经】理层【中】【大】量职位由存【在】关联关系【的】【人】员担任,【部】【分】关键职位由【一】【人】兼任(代【行】),公司内【部】难【以】形【成】【有】效【的】监督制衡。

六【是】【你】【在】公司任总【经】理【的】【同】【时】,【还】担任【了】深圳市立业集团【有】限公司等4【家】公司董【事】。

七【是】监【事】【会】【人】文任职【不】符合《公司章程》第【一】百九【十】五条【的】规【定】、公司董【事】【会】授权【不】明确等。

今【年】1月初,华林证券公布【了】2019【年】业绩预告,预计归母净利润【为】4.32亿元至 4.52亿元,比【上】【年】【同】期增【长】25.29%~31.09%。

(责任编辑:魏京婷)



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